加之39个月过渡期,指引境外分行

2019-11-15 作者:科创板   |   浏览(60)

上海9月28日 - 中国证监会周五下发证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法,自即日起实施。该办法要求券商和基金的境外机构须从事金融本业,禁止从事与金融无关的业务,限制返程投资。该办法给予存量机构36个月过渡期。

北京5月4日 - 中国证监会周五就券商和基金公司境外设立、收购和参股经营机构的管理办法征求意见。新规要求券商和基金引导境外子公司集中力量做大做强主业,清理精简业务体系;提升合规内控和风险管理水平。

该管理办法与5月公布的征求意见稿相差不大,不过正式实施办法的过渡期由原本的24个月延长至36个月。

该管理办法指出,若要在境外设立、收购或参股经营机构,券商和基金公司应符合一定条件,包括近三年未因重大违法违规受处罚;财务状况及资产流动性良好,证券公司净资产不低于60亿元人民币,基金公司净资产不低于6亿元;持续经营满两年。

证监会新闻发言人高莉在例会上指出,管理办法主要包括四个方面内容:维持适当门槛,支持机构“走出去”;规范业务范围,完善组织架构;督促母公司加强管控,完善境外机构管理;加强持续监管,完善跨境监管合作。

中国证监会新闻发言人常德鹏周五在新闻例会上表示,近年来,境外机构数量和业务规模增长较快,总体上境外机构整体稳健,风险可控,发展趋势向好。同时也暴露一些问题:发展定位不清晰;主业不突出,盲目拓展业务;组织架构复杂化,法人治理不完善,内部管控难度大;主动风险管理能力有待提升。

该办法规定,境外子公司或者参股经营机构应当从事证券、期货、资产管理或者中国证监会认可的其他金融业务,以及金融业务中间介绍、金融信息服务、金融信息技术系统服务、为特定金融业务及产品提供后台支持服务等中国证监会认可的金融相关业务,不得从事与金融无关的业务。

他指出,证监会要求证券基金经营机构坚持“突出主业,稳健经营,诚实守信,资本约束,内控有力”的原则,引导境外子公司集中力量做大做强主业,清理精简业务体系。

境外子公司可以设立专业孙公司开展金融业务和金融相关业务。除确有需要外,上述孙公司不得再设立机构。办法同时规定,境外子公司不得直接或者间接在境内从事经营性活动,为境外子公司提供后台支持或者辅助等中国证监会认可的活动除外。

他说,要维持适当门槛,支持券商基金机构走出去;规范业务范围,完善组织机构,要求境外机构突出主营业务,规范下设机构,限制返程投资;督促券商基金母公司加强管控,完善境外机构管理,要求母公司完善境外机构法人治理;加强跨境监管,完善跨境监管合作。

截止2017年底,境内有55家证券基金经营机构(31家券商、24家基金管理公司)在境外设立、收购境外经营机构。在国际化的同时,亦存在一些问题,例如下设机构较多,层级较多;部分机构将业务拓展至非金融业务,有的还返程境内设立子公司从事与母公司相似业务;证券基金机构对境外机构管控不足,存在风险隐患。 (发稿 林琦 ;审校 曾祥进)

管理办法规定,券商基金的境外机构仅能从事金融业务和金融相关业务,禁止从事与金融无关的业务;不允许境外控股机构滥设机构。境内券商基金的境外控股机构不得直接或间接在境内设立机构从事经营性活动。

管理办法给予存量机构过渡期,要求相关机构于二十四个月内完成整改。对逾期未完成整改的机构,监管机构将依法采取监管措施。 (发稿 张晓翀/林琦 ;审校 林高丽)

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